供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)人權(quán)盡責(zé)
（中國(guó)）唐穎俠
一、問題提出
傳統(tǒng)數(shù)據(jù)治理路徑下的數(shù)字化供應(yīng)鏈管理側(cè)重于關(guān)注企業(yè)自身的數(shù)據(jù)安全和內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，往往忽略了企業(yè)對(duì)于利益相關(guān)方造成的負(fù)面影響，即外部的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。因此，有必要在數(shù)字化供應(yīng)鏈管理中納入人權(quán)的視角，通過實(shí)施人權(quán)盡責(zé)方法有效防范和全面應(yīng)對(duì)數(shù)字化供應(yīng)鏈中的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。那么，在人工智能與大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)的背景下，能否直接適用國(guó)際人權(quán)法中關(guān)于人權(quán)盡責(zé)的已有方法呢？縱觀既有工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域的人權(quán)盡責(zé)規(guī)制，無論是得到聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)核可和各國(guó)廣泛認(rèn)同的《聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)原則》），還是正在談判過程中的聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)條約草案，以及各國(guó)關(guān)于人權(quán)盡責(zé)的強(qiáng)制性立法和自愿性規(guī)范，都是基于礦產(chǎn)、紡織、食品加工等傳統(tǒng)行業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。這套經(jīng)驗(yàn)在數(shù)字化背景下能否繼續(xù)適用還有待實(shí)踐檢驗(yàn)和理論研究。
目前，并沒有專門針對(duì)數(shù)字化供應(yīng)鏈的人權(quán)盡責(zé)的國(guó)際規(guī)范和國(guó)內(nèi)立法。因此，本文試圖討論在數(shù)字化浪潮席卷全球的背景下，數(shù)字技術(shù)如何賦能供應(yīng)鏈并助力人權(quán)保護(hù)？供應(yīng)鏈的數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)人權(quán)盡責(zé)構(gòu)成了哪些新的挑戰(zhàn)？以《指導(dǎo)原則》為核心的工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域的既有規(guī)則是否足以應(yīng)對(duì)這一科技革命帶來的挑戰(zhàn)？又將如何構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字化供應(yīng)鏈的人權(quán)盡責(zé)方法？
二、數(shù)字化供應(yīng)鏈對(duì)企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的新挑戰(zhàn)
（一）數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的特點(diǎn)
第一，人權(quán)盡責(zé)是一個(gè)量身定制的過程，因此當(dāng)應(yīng)用于數(shù)字化供應(yīng)鏈的環(huán)境時(shí)，可能表現(xiàn)形態(tài)各異，具體取決于企業(yè)的規(guī)模和位置，他們正在開發(fā)的產(chǎn)品類型，其在價(jià)值鏈中的位置，其產(chǎn)品造成的傷害類型，其客戶是誰，以及許多其他因素。
第二，人權(quán)盡責(zé)也是基于風(fēng)險(xiǎn)的，這意味著企業(yè)為進(jìn)行盡職調(diào)查而采取的措施應(yīng)與不利影響的嚴(yán)重程度和可能性相稱。當(dāng)影響的嚴(yán)重性和可能性很高時(shí)，例如所開發(fā)的產(chǎn)品具有以有害方式使用的能力，那么盡職調(diào)查必須更廣泛。
第三，人權(quán)盡責(zé)是靈活、漸進(jìn)、協(xié)商和透明的。對(duì)公司的期望是他們啟動(dòng)并繼續(xù)盡職調(diào)查過程；沒有人期望在一夜之間完全規(guī)劃出人權(quán)無害的運(yùn)營(yíng)和供應(yīng)鏈。企業(yè)需要對(duì)他們優(yōu)先考慮的問題做出艱難的選擇，他們需要隨著時(shí)間的推移逐步改進(jìn)。這是一種協(xié)商和透明的做法，在盡職調(diào)查過程的每一步都希望與利益攸關(guān)者協(xié)商，以確保努力有效。隨著強(qiáng)制性人權(quán)盡責(zé)立法的發(fā)展，預(yù)計(jì)公司還將公開報(bào)告其進(jìn)行盡職調(diào)查的努力。這些步驟并不相互排斥，可以同時(shí)進(jìn)行。
（二）數(shù)字化供應(yīng)鏈對(duì)人權(quán)盡責(zé)的挑戰(zhàn)
數(shù)字化供應(yīng)鏈的參與者面臨著更大的人權(quán)侵犯風(fēng)險(xiǎn)。與實(shí)物資產(chǎn)不同，數(shù)據(jù)資產(chǎn)具有非競(jìng)爭(zhēng)性，因?yàn)樗鼈兛赡苡卸鄠€(gè)副本，并且在不同司法管轄區(qū)的不同地點(diǎn)同時(shí)進(jìn)行處理。工廠和制造資產(chǎn)的這種地理分布導(dǎo)致了覆蓋傳統(tǒng)制造價(jià)值鏈的網(wǎng)絡(luò)物理供應(yīng)鏈的出現(xiàn)。數(shù)字化供應(yīng)鏈的參與者，例如工程承包商、云制造服務(wù)提供商、數(shù)據(jù)服務(wù)提供商等，越來越意識(shí)到他們有責(zé)任尊重和為侵犯人權(quán)行為提供補(bǔ)救措施。在《指導(dǎo)原則》的框架內(nèi)，這一責(zé)任主要通過要求進(jìn)行企業(yè)實(shí)施人權(quán)盡職調(diào)查來履行。在數(shù)字化供應(yīng)鏈的背景下，人權(quán)盡責(zé)可能變得更具挑戰(zhàn)性。
1.由第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)帶來新的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
在數(shù)字化供應(yīng)鏈中，數(shù)據(jù)在流轉(zhuǎn)過程中面臨著來自企業(yè)內(nèi)部和外部供應(yīng)鏈的雙重風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)數(shù)據(jù)在企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)作時(shí)，因信息系統(tǒng)、企業(yè)員工接觸到敏感數(shù)據(jù)可能產(chǎn)生的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)；外部風(fēng)險(xiǎn)則指當(dāng)數(shù)據(jù)在供應(yīng)鏈中流轉(zhuǎn)的過程中，由供應(yīng)商和其他合作伙伴接觸到敏感數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)有人利用供應(yīng)商或其他合作伙伴竊取企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)起對(duì)供應(yīng)鏈的攻擊，就可能產(chǎn)生來自第三方的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，并可能由此帶來相應(yīng)的人權(quán)損害。數(shù)字化供應(yīng)鏈深刻改變了傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)來源和類型。第三方風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中最薄弱的環(huán)節(jié)，因?yàn)閿?shù)據(jù)在供應(yīng)鏈流轉(zhuǎn)過程中所面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)來自供應(yīng)商或第三方合作伙伴的應(yīng)用，此時(shí)數(shù)據(jù)已經(jīng)脫離了企業(yè)的控制范圍。由于第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，增加了企業(yè)在人權(quán)盡責(zé)中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的難度。
2.商業(yè)關(guān)系具有不可預(yù)測(cè)性
由于云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等技術(shù)的應(yīng)用，數(shù)字化供應(yīng)鏈改變了網(wǎng)絡(luò)和實(shí)物資產(chǎn)的地域分布，也使得“事前”人權(quán)盡責(zé)的過程復(fù)雜化。在傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈中，制造商已經(jīng)明確建立了業(yè)務(wù)關(guān)系，通常通過長(zhǎng)期合同協(xié)議來構(gòu)建。因此，理論上說，事前人權(quán)盡責(zé)對(duì)特定業(yè)務(wù)關(guān)系可以具有一定程度的可預(yù)測(cè)性。然而，在數(shù)字化供應(yīng)鏈背景下，超出了由同一制造商運(yùn)營(yíng)的一個(gè)或多個(gè)工廠的物理邊界，制造商可能不再知道所提供的特定資源或所提供服務(wù)的確切供應(yīng)商。此外，數(shù)據(jù)資產(chǎn)最終可能是多個(gè)數(shù)據(jù)交易和處理操作的結(jié)果，這些操作并不總是易于追蹤。
3.多參與方導(dǎo)致責(zé)任確定難
即使在傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中也存在著“多手”問題，而數(shù)字化供應(yīng)鏈獨(dú)特的設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)特征使得責(zé)任方的確定更具挑戰(zhàn)性。當(dāng)前，供應(yīng)鏈已從單純的上游供應(yīng)商到下游客戶的單一鏈狀結(jié)構(gòu)，演變?yōu)橐环N從上游多重供應(yīng)商到下游多重客戶的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，而且，供應(yīng)鏈成員之間的關(guān)系已從單純的兩個(gè)企業(yè)的關(guān)系（供應(yīng)商與零售商關(guān)系）演變?yōu)榧扔锌v向、又有橫向的網(wǎng)絡(luò)依存關(guān)系。然而，無論傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)如何復(fù)雜，供應(yīng)鏈上游和下游的供應(yīng)關(guān)系都是層次清晰的。因此，人權(quán)盡責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)追溯有據(jù)可查。數(shù)字化供應(yīng)鏈改變了傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的物理基礎(chǔ)，突破了傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的邊界。既有基于供應(yīng)、制造和零售的關(guān)系的相互交叉，又有基于生產(chǎn)復(fù)合的數(shù)字、服務(wù)和產(chǎn)品包的相互補(bǔ)充，形成了相互依賴的、網(wǎng)絡(luò)化、動(dòng)態(tài)化的供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)，不同供應(yīng)鏈之間具有共生關(guān)系，而且所有的參與者都協(xié)同進(jìn)化。數(shù)字化發(fā)展為供應(yīng)鏈帶來了新的角色，即第三方數(shù)字合作伙伴，從而根本上改變了傳統(tǒng)供應(yīng)鏈關(guān)系。
4.取證技術(shù)障礙導(dǎo)致補(bǔ)救措施難
進(jìn)行有效的人權(quán)盡職調(diào)查取決于供應(yīng)鏈的端到端視圖。在數(shù)字化供應(yīng)鏈中，適用技術(shù)取證可以幫助發(fā)現(xiàn)對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要的證據(jù)。然而，目前可用的取證技術(shù)在協(xié)作智能制造環(huán)境中運(yùn)行不佳。在這些環(huán)境中，商業(yè)敏感信息和操作技術(shù)設(shè)備分布在許多人工制品中，例如現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、協(xié)作機(jī)器人等。相反，這些設(shè)備可能受到分布在多個(gè)地理位置和司法管轄區(qū)的參與者的控制，這可能會(huì)嚴(yán)重阻礙獲得補(bǔ)救的機(jī)會(huì)。
三、健全適應(yīng)數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的多維治理方案
為應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈中企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的強(qiáng)化趨勢(shì)和供應(yīng)鏈數(shù)字化過程中的新挑戰(zhàn)，有必要構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字化供應(yīng)鏈的人權(quán)盡責(zé)方法。《指導(dǎo)原則》為塑造數(shù)字經(jīng)濟(jì)的任何國(guó)家行動(dòng)提供了權(quán)威和務(wù)實(shí)的基石，數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)方法不能脫離《指導(dǎo)原則》確立的“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”的法律框架，應(yīng)在既有人權(quán)盡責(zé)方法的基礎(chǔ)上進(jìn)行適應(yīng)數(shù)字化的改造。
（一）明晰數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)中國(guó)家的保護(hù)義務(wù)
《指導(dǎo)原則》“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架的第一個(gè)支柱重申了各國(guó)在國(guó)際法下的現(xiàn)有義務(wù)，以防止包括工商企業(yè)在內(nèi)的第三方侵犯人權(quán)，并提供了指導(dǎo)各國(guó)實(shí)踐的路線圖。數(shù)字化供應(yīng)鏈也包含在工商企業(yè)之內(nèi)。三個(gè)支柱彼此聯(lián)系、相互支撐。國(guó)家的保護(hù)義務(wù)是企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的基礎(chǔ)和保障。國(guó)家有責(zé)任通過巧妙的措施組合來防止與工商業(yè)相關(guān)的人權(quán)損害，包括國(guó)家法律法規(guī)、指南等自愿標(biāo)準(zhǔn)和公共采購激勵(lì)措施。
1. 國(guó)家對(duì)數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)立法的考量要素
“區(qū)分、排序和分類”的人工智能技術(shù)本質(zhì)上是“歧視系統(tǒng)”。在數(shù)字化供應(yīng)鏈中，必須考慮受到影響的運(yùn)作方式、制造產(chǎn)品的類型、它們的設(shè)計(jì)目標(biāo)是為誰服務(wù)，以及誰從它們的發(fā)展中受益。這并不是說所有依賴人工智能的商業(yè)模式實(shí)際上都會(huì)破壞平等和不歧視原則。但是，從這些工具的使用或銷售中獲利的公司需要采取積極主動(dòng)的措施來防止歧視性的結(jié)果。
第一，與數(shù)字相關(guān)的法律（如人工智能法案、算法規(guī)則等）應(yīng)普遍納入人權(quán)影響評(píng)估（HRIA）。人權(quán)影響評(píng)估應(yīng)該在數(shù)字化供應(yīng)鏈生命周期的所有階段以不同的方法進(jìn)行，從構(gòu)思階段開始直到實(shí)施適用后，并且可以包括以迭代和持續(xù)的方式審查影響的過程。為此必須分配適當(dāng)?shù)馁Y源和能力，以確保充分地分類和評(píng)估。
第二，確定評(píng)估對(duì)人權(quán)影響的標(biāo)準(zhǔn)和范圍。該立法應(yīng)明確確定哪些事件或情況需要進(jìn)行人權(quán)影響評(píng)估。人權(quán)影響評(píng)估應(yīng)優(yōu)先考慮減少傷害和對(duì)邊緣化和弱勢(shì)群體的不利人權(quán)影響，采取整體方法并評(píng)估人工智能系統(tǒng)對(duì)廣泛人權(quán)的影響，包括集體權(quán)利、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利以及環(huán)境權(quán)利。此外，還應(yīng)根據(jù)具體情況對(duì)審查領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)注意具體情況，包括地理位置、語言、人口群體、社會(huì)政治因素和時(shí)間因素。
第三，包容性。將外部利益相關(guān)者納入人權(quán)影響評(píng)估流程至關(guān)重要，應(yīng)盡可能考慮到少數(shù)民族、種族、女性、LGBTQ+、殘障人等處于社會(huì)弱勢(shì)地位的人，以及來自受影響和邊緣化社區(qū)代表的利益，在此過程中確保公眾訪問。
第四，采用整體的方法。人權(quán)影響評(píng)估與數(shù)據(jù)保護(hù)影響評(píng)估、人權(quán)和環(huán)境盡職調(diào)查和合格評(píng)估、算法審計(jì)、透明度登記等其他問責(zé)機(jī)制相結(jié)合，在分析中應(yīng)集中關(guān)注對(duì)個(gè)人、社區(qū)、社會(huì)和環(huán)境的潛在和實(shí)際傷害。
2. 中國(guó)關(guān)于數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的制度進(jìn)路
盡管近十年來歐美發(fā)達(dá)國(guó)家開始嘗試通過立法的方式整體規(guī)制供應(yīng)鏈中的人權(quán)盡責(zé)問題，但中國(guó)對(duì)于供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的關(guān)注主要在實(shí)務(wù)領(lǐng)域，相關(guān)法律和政策還比較分散。
第一，頂層設(shè)計(jì)中的人權(quán)盡責(zé)。決定智能社會(huì)性質(zhì)特征的是以算法為中心、以數(shù)據(jù)為先導(dǎo)、以區(qū)塊鏈和人工智能為集成、以互聯(lián)網(wǎng)和物聯(lián)網(wǎng)為鏈接的當(dāng)代科學(xué)技術(shù)。在供應(yīng)鏈的數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，算法居于核心地位，數(shù)據(jù)則為算法的開發(fā)、設(shè)計(jì)和應(yīng)用提供了原材料。因此，數(shù)據(jù)法和算法規(guī)范構(gòu)成了數(shù)字化供應(yīng)鏈的治理基礎(chǔ)。在頂層設(shè)計(jì)方面，《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要（2020-2025年）》提出制定完善對(duì)算法推薦、深度偽造等新技術(shù)應(yīng)用的規(guī)范管理辦法，加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能等新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的規(guī)范引導(dǎo)。《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律先后相繼頒布實(shí)施，搭建起中國(guó)數(shù)據(jù)法的基本框架。新一期《國(guó)家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃（2021-2025）》在“個(gè)人信息權(quán)益”部分提出“加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)，完善有關(guān)法律制度、監(jiān)管執(zhí)法和宣傳，切實(shí)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全” ，從而為個(gè)人信息和數(shù)據(jù)的保護(hù)賦予了人權(quán)內(nèi)涵。此外，值得一提的是，《國(guó)家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃（2021-2025）》在“促進(jìn)全球供應(yīng)鏈中的負(fù)責(zé)任商業(yè)性行為”部分，明確規(guī)定了促進(jìn)工商業(yè)在對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作、投資中，遵循《指導(dǎo)原則》，實(shí)施人權(quán)盡責(zé)，履行尊重和促進(jìn)人權(quán)的社會(huì)責(zé)任。這是供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的要求第一次明確出現(xiàn)在中國(guó)的人權(quán)政策中，也標(biāo)志著《指導(dǎo)原則》被全面納入中國(guó)的人權(quán)政策，為構(gòu)建數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的具體方法提供了政策支持和法理基礎(chǔ)。
第二，具體算法規(guī)則中的人權(quán)路徑。繼九部委聯(lián)合制定的《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）之后，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局聯(lián)合發(fā)布了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），第一次在部門規(guī)章界定了“生成合成類、個(gè)性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類”五類算法，《規(guī)定》的內(nèi)容體現(xiàn)了基于權(quán)利的路徑。
盡管以往的中國(guó)數(shù)據(jù)法律政策與人權(quán)法律政策對(duì)于人權(quán)盡責(zé)的規(guī)定呈現(xiàn)隱含式和碎片化的特點(diǎn)，但令人欣慰的是，新一期《國(guó)家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃（2021-2025）》對(duì)人權(quán)盡責(zé)的明確規(guī)定和《指導(dǎo)原則》的全面納入，新的算法治理規(guī)范采納了人權(quán)保護(hù)的視角，這些都為數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的構(gòu)建提供了制度基礎(chǔ)。
（二）企業(yè)在數(shù)字化供應(yīng)鏈中適用人權(quán)盡責(zé)的方法
1. 制定企業(yè)人權(quán)政策。數(shù)字化供應(yīng)鏈中的企業(yè)應(yīng)制定和公開其人權(quán)政策，以使其承諾與《指導(dǎo)原則》保持一致，包括承諾避免造成人權(quán)損害，并進(jìn)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查以解決損害問題。作為這一步的一部分，公司應(yīng)將其保護(hù)人權(quán)的期望納入與供應(yīng)商，客戶和其他業(yè)務(wù)關(guān)系的接觸中。公司應(yīng)向供應(yīng)商和客戶明確告知，其技術(shù)的某些使用或無意影響是不可接受的，并可能對(duì)商業(yè)關(guān)系產(chǎn)生影響。政策也應(yīng)不斷更新，同時(shí)考慮到利益相關(guān)者的觀點(diǎn)和公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的努力所吸取的教訓(xùn)。此后，谷歌在其網(wǎng)站上突出顯示了其AI原則。這些原則是人工智能應(yīng)該：（1）對(duì)社會(huì)有益，（2）避免創(chuàng)造或加強(qiáng)不公平的偏見，（3）安全地構(gòu)建和測(cè)試，（4）對(duì)人負(fù)責(zé)，（5）納入隱私設(shè)計(jì)原則，（6）堅(jiān)持科學(xué)卓越的高標(biāo)準(zhǔn)，（7）可用于符合這些原則的使用。這并不要求公司必須遠(yuǎn)離高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，例如國(guó)防部門的活動(dòng)。相反，公司應(yīng)尋求設(shè)計(jì)適合其自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的策略，并加強(qiáng)盡職調(diào)查，以識(shí)別和預(yù)防或減輕人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)其嚴(yán)重程度優(yōu)先考慮實(shí)際或潛在的危害。在這方面，透明度和利益相關(guān)者參與原則尤為重要。
2. 界定不同供應(yīng)鏈參與者的角色或責(zé)任。與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中制造商、銷售商和消費(fèi)者之間的關(guān)系是線性的不同，在數(shù)字化供應(yīng)鏈中技術(shù)開發(fā)人員、供應(yīng)商和最終用戶之間存在顯著的重疊和交換。因此，所有供應(yīng)鏈參與者都將進(jìn)行廣泛的范圍界定，以確定人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最有可能存在和最重要的地方，由此對(duì)最重要的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行初步優(yōu)先排序，以便進(jìn)一步評(píng)估人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（1）技術(shù)開發(fā)人員。雖然盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋產(chǎn)品生命周期的所有階段，但在數(shù)字化供應(yīng)鏈的產(chǎn)品開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)可能性最大。通過應(yīng)用“人權(quán)設(shè)計(jì)策略”，開發(fā)人員可以在開發(fā)的每一步預(yù)防/減輕技術(shù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，因此確定相關(guān)參與者并讓他們盡早參與該過程至關(guān)重要。（2）供應(yīng)商。一旦產(chǎn)品開發(fā)出來，供應(yīng)商就會(huì)將其出售給最終用戶，由最終用戶實(shí)施和操作該技術(shù)。供應(yīng)商有責(zé)任在銷售點(diǎn)對(duì)與使用產(chǎn)品相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查。供應(yīng)商應(yīng)審查關(guān)于接受者人權(quán)記錄或?yàn)E用產(chǎn)品歷史的可靠報(bào)告。（3）最終用戶。最終用戶可以是任何人，包括政府、政府承包商、其他公司或民間社會(huì)組織。對(duì)于許多授權(quán)給最終用戶的人工智能技術(shù)，開發(fā)人員有能力監(jiān)控產(chǎn)品，從而為開發(fā)人員和最終用戶之間的人權(quán)盡職調(diào)查創(chuàng)造機(jī)會(huì)。例如，開發(fā)人員和供應(yīng)商可以限制最終用戶的許可續(xù)訂。
3. 生命周期不同階段的風(fēng)險(xiǎn)防范或緩解。根據(jù)最初的范圍界定和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，公司應(yīng)采取行動(dòng)，制止、預(yù)防或減輕所確定的影響。這涉及制定和實(shí)施適合目的的計(jì)劃。預(yù)計(jì)所有影響都將得到解決，最嚴(yán)重的影響將得到優(yōu)先考慮。利益攸關(guān)方應(yīng)有意義地參與這一過程。如果產(chǎn)品正在開發(fā)中，預(yù)防或緩解不利影響可以在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行；如果產(chǎn)品已經(jīng)售出之后，則可以在采購或銷售階段進(jìn)行。公司已經(jīng)可以通過合同和程序保障以及強(qiáng)大的申訴機(jī)制來減輕潛在的人權(quán)不利影響。
4. 針對(duì)補(bǔ)救措施方面的障礙，需要加強(qiáng)數(shù)字化供應(yīng)鏈中的透明度，可采取協(xié)同方法搭建統(tǒng)一平臺(tái)。該平臺(tái)把企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、材料庫存管理和供應(yīng)商、承運(yùn)商等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)集合在一起，鏈接供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)中的相關(guān)人員，覆蓋供應(yīng)鏈的全部用戶，使產(chǎn)品生產(chǎn)流通中各種影響因素透明化，從而可以鎖定具體產(chǎn)生人權(quán)負(fù)面影響的環(huán)節(jié)，減緩數(shù)字化供應(yīng)鏈網(wǎng)狀特點(diǎn)導(dǎo)致的救濟(jì)分散、復(fù)雜性。
（作者唐穎俠系南開大學(xué)人權(quán)研究中心副主任）
京公網(wǎng)安備 11010102003980號(hào)