論備案審查中的“基本權(quán)益”概念
林 棟
內(nèi)容提要：備案審查制度中的“基本權(quán)益”概念是理解審查機(jī)關(guān)混用審查標(biāo)準(zhǔn)的線索。“基本權(quán)益”概念的本質(zhì)是共同體為個(gè)人設(shè)定之價(jià)值基礎(chǔ)，在國家權(quán)力體系的實(shí)際運(yùn)行過程中發(fā)揮著正當(dāng)化的功能。通過“三重抽象”的方法，可以完成“基本權(quán)益”的實(shí)體建構(gòu)。保障公民的“基本權(quán)益”能夠圓滿實(shí)現(xiàn)備案審查的制度功能。我國法體系中的多元人權(quán)規(guī)范是基本權(quán)益的形式載體，可將我國的人權(quán)規(guī)范類型化為政策中的人權(quán)規(guī)范、憲法中的人權(quán)規(guī)范、部門法中的人權(quán)規(guī)范和社會(huì)文化共識中的人權(quán)規(guī)范四類。對多元人權(quán)規(guī)范的交互聯(lián)結(jié)進(jìn)行考察，公民的各項(xiàng)“基本權(quán)益”可規(guī)整為生存照護(hù)、民主參與、文化教育、幸福發(fā)展、生態(tài)和諧五類，“基本權(quán)益”的保障取決于審查機(jī)關(guān)援引“基本權(quán)益”概念對相關(guān)規(guī)范性文件作混合審查，適用方式應(yīng)立足于統(tǒng)合原則、效力原則、整體原則與調(diào)和原則。
關(guān)鍵詞：備案審查 基本權(quán)益 人權(quán)規(guī)范 審查原則
2021年12月21日在第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議上，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)提交《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于2021年備案審查工作情況的報(bào)告》(下文簡稱“2021年報(bào)”)進(jìn)行審議，在第三章“堅(jiān)持‘有錯(cuò)必究’，切實(shí)維護(hù)國家法治統(tǒng)一”中指出，“親子關(guān)系涉及公民人格尊嚴(yán)、身份、隱私和家庭關(guān)系和諧穩(wěn)定， 屬于公民基本權(quán)益，受憲法法律保護(hù)，地方性法規(guī)不宜規(guī)定強(qiáng)制性親子鑒定的內(nèi)容，也不應(yīng)對此設(shè)定相應(yīng)的行政處罰、處分、處理措施”。這一審查案例簡稱為“強(qiáng)制親子鑒定案”。從我國實(shí)證法體系來看，“強(qiáng)制親子鑒定案”中提及的人格尊嚴(yán)、身份權(quán)、隱私權(quán)、家庭關(guān)系和諧穩(wěn)定四種“基本權(quán)益”，以《憲法》第38條、第49條和《民法典》第990條、第1001條為規(guī)范基礎(chǔ)。由此可見，這一備案審查實(shí)務(wù)中新出現(xiàn)的“基本權(quán)益”概念呈現(xiàn)出私法上民事權(quán)利與憲法上基本權(quán)利復(fù)合交織的權(quán)利構(gòu)造。
學(xué)界觀點(diǎn)認(rèn)為，通過未列舉基本權(quán)利的論證方法可以建構(gòu)民事權(quán)利與憲法基本權(quán)利之間的邏輯關(guān)聯(lián)，即某項(xiàng)概括性基本權(quán)利可以將民事權(quán)利視作為自身的“法益”。然而，由此出現(xiàn)的問題是，基本權(quán)利與民事權(quán)利分別奠基于不同的法理之上?；緳?quán)利是主權(quán)者與人民達(dá)成的契約共識，而民事權(quán)利調(diào)整的是平等主體之間的關(guān)系，所以在事實(shí)上不存在“權(quán)力”(Macht)和“支配”(Herrschaft)關(guān)系。這意味著，從主觀權(quán)利的角度融貫基本權(quán)利和私法權(quán)利的進(jìn)路，容易導(dǎo)致二者在法理上的混淆。若要在備案審查研究中避免這一困境，只能對案件涉及的基本權(quán)利與民事權(quán)利進(jìn)行分別審查。因而有觀點(diǎn)認(rèn)為，在規(guī)范性文件備案審查的研究中，應(yīng)將合憲性審查與合法性審查區(qū)分為不同主體審查規(guī)范性文件“不符合憲法精神”與“與上位法相抵觸”兩種情形，二者應(yīng)遵行“由表及里”的審查原則。但需要指出的是，根據(jù)“2021年報(bào)”的內(nèi)容，合憲性審查與合法性審查并非遵循先后邏輯，而是體現(xiàn)出一種混合審查模式的思路。換言之，合憲性審查與合法性審查并未作實(shí)質(zhì)區(qū)分。進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，混合審查模式不只出現(xiàn)于“2021年報(bào)”。一是我國立法中有將合憲性審查與合法性審查并列、合法性審查與適當(dāng)性審查混同的規(guī)定；二是備案審查中也存在政治性審查與合憲性審查、合憲性審查與合法性審查交織的情形，因而備案審查實(shí)踐中所適用的政治性審查、合憲性審查、合法性審查、適當(dāng)性審查僅構(gòu)成審查標(biāo)準(zhǔn)的線索和提示，備案審查實(shí)踐中未對此明確區(qū)分。就此而言，相關(guān)研究既忽視了諸項(xiàng)審查標(biāo)準(zhǔn)之間的交互關(guān)系，也不利于提升對規(guī)范性文件的審查強(qiáng)度。
因此，本文認(rèn)為，在憲法與法律并行作為上位法依據(jù)的審查實(shí)踐中，可以從客觀法的角度將基本權(quán)利與民事權(quán)利理解為個(gè)人融入共同體的客觀秩序的價(jià)值要素，而“基本權(quán)益”則作為共同體為個(gè)人設(shè)定之客觀價(jià)值。依此進(jìn)路，由于共同體中的多元價(jià)值在內(nèi)容構(gòu)成上的復(fù)雜性，基本權(quán)利與民事權(quán)利在審查過程中出現(xiàn)了交互關(guān)系，這就是現(xiàn)有的審查標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)并列、混同、交織等現(xiàn)象的原因。進(jìn)而言之如果審查機(jī)關(guān)援用“基本權(quán)益”這一概念來處理各類案件，就契合了相關(guān)案例的混合審查邏輯，從而有利于提升審查強(qiáng)度。就此而言，在“強(qiáng)制親子鑒定案”中出現(xiàn)的“基本權(quán)益”概念，一方面能夠有效解釋審查標(biāo)準(zhǔn)在備案審查實(shí)務(wù)中的運(yùn)作情形；另一方面，通過概念建構(gòu)的方法，能以此為“契機(jī)”促進(jìn)備案審查實(shí)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展?；诖朔N學(xué)術(shù)關(guān)注，本文擬從性質(zhì)、樣態(tài)和適用上對這一實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的新概念展開分析。首先，梳理備案審查中“基本權(quán)益”的理論基礎(chǔ)，分析“基本權(quán)益”得以成為“共同體為個(gè)人設(shè)定之價(jià)值”的原理，指出“基本權(quán)益”的獲取方式，并提出基于備案審查制度功能視角下的審查方案。其次，根據(jù)上述理論，綜合考察國家政治義務(wù)、基礎(chǔ)規(guī)范和備案審查實(shí)踐運(yùn)行的樣態(tài)，分別從生存照護(hù)、民主參與、文化教育、幸福發(fā)展、生態(tài)和諧五個(gè)層次對“基本權(quán)益”的具體內(nèi)容進(jìn)行實(shí)體建構(gòu)。最后，根據(jù)“基本權(quán)益”的性質(zhì)和特點(diǎn)，指出其在具體審查案例中的各項(xiàng)適用方法。因此，通過對基本權(quán)益的分析、建構(gòu)與適用，構(gòu)塑出動(dòng)態(tài)性、交互性的“基本權(quán)益”審查邏輯，完成憲法學(xué)基礎(chǔ)理論的中國敘事，為正當(dāng)其時(shí)的備案審查制度提供學(xué)理資源。
一、備案審查中“基本權(quán)益”的理論構(gòu)造
(一)“基本權(quán)益”概念之定義
對我國備案審查制度中出現(xiàn)的“基本權(quán)益”進(jìn)行概念建構(gòu)是一種非實(shí)證主義憲法學(xué)的思考進(jìn)路。實(shí)證主義憲法學(xué)以應(yīng)然與實(shí)存二元對立為立場，認(rèn)為個(gè)人與共同體彼此分離，從而得出人權(quán)僅作為個(gè)人主觀權(quán)利的結(jié)論，其功能主要表現(xiàn)為主觀防御權(quán)。與此不同，非實(shí)證主義憲法學(xué)則認(rèn)為“國家的本體在于整合，而憲法則是整合進(jìn)程的法秩序”。人權(quán)屬于實(shí)質(zhì)整合的要素，即作為一種特定的文化、價(jià)值體系承載著共同體整合與國家生活的意義。在這個(gè)意義上看，國家整合進(jìn)程中的人權(quán)體系并非專屬于憲法規(guī)范的領(lǐng)域，而是憲法規(guī)范與部門法規(guī)范共同享有的價(jià)值源頭，因?yàn)閼椃ㄒ?guī)范和部門法規(guī)范所調(diào)整的國家生活領(lǐng)域在很大程度上是重合的。因此，基于非實(shí)證主義憲法學(xué)的進(jìn)路，可將人權(quán)的效力范圍總結(jié)為兩個(gè)層次：第一，人權(quán)的效力針對立法者、特定的行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)等主體，作為憲法、立法和行政的準(zhǔn)繩。第二，如果人權(quán)無法對上述主體產(chǎn)生直接效力，那么也應(yīng)當(dāng)作為所有部門法的解釋原則，作為文化意義上的價(jià)值淵源。這就意味著，人權(quán)體系不僅是個(gè)人針對國家的主觀防御權(quán)，而且發(fā)揮著承載共同體整合與作為引導(dǎo)國家權(quán)力建構(gòu)的客觀價(jià)值功能。
從非實(shí)證主義憲法學(xué)的視角來看，可以發(fā)現(xiàn)從人權(quán)體系中抽象出的客觀價(jià)值原則旨在實(shí)現(xiàn)共同體的整合，屬于共同體整合中的實(shí)質(zhì)整合部分，承擔(dān)了正當(dāng)化政治共同體的任務(wù)。正當(dāng)性是任何類型的共同體都需要解決的問題，而實(shí)質(zhì)整合的功能即在于賦予政治共同體以正當(dāng)性。在現(xiàn)代國家的制度建構(gòu)上，普遍以人權(quán)的具體化作為實(shí)質(zhì)整合的主要方式，即通過憲法對人權(quán)的明文確認(rèn)完成人權(quán)具體化的環(huán)節(jié)，由此為共同體的整合進(jìn)程注入正當(dāng)性的要素。比如，實(shí)質(zhì)整合集中體現(xiàn)于我國《憲法》第33條“國家尊重和保障人權(quán)”的概括性規(guī)定，以這條規(guī)定創(chuàng)制出了人權(quán)具體化的總體任務(wù)，正當(dāng)化了國家生活秩序本身。因此，所謂“基本權(quán)益”概念即是指，通過對我國多元人權(quán)規(guī)范進(jìn)行概括性的抽象和提煉，所得到的一系列客觀價(jià)值原則，從而作為共同體為個(gè)人設(shè)定的價(jià)值基礎(chǔ)，發(fā)揮了正當(dāng)化國家權(quán)力體系的功能。
(二)“基本權(quán)益”的獲取方式
公民的各項(xiàng)“基本權(quán)益”需要以我國的人權(quán)規(guī)范體系為參照，即通過對我國法領(lǐng)域中各類人權(quán)規(guī)范的梳理以及抽象來獲取純粹的客觀價(jià)值原則。“基本權(quán)益”的獲取首先以“三重抽象”為主要方式，即“將權(quán)利承擔(dān)者(權(quán)利人)、權(quán)利受眾(義務(wù)人)以及權(quán)利對象的模態(tài)(不受侵犯)抽象化”。以我國《憲法》第37條規(guī)定的“人身自由不受侵犯”為例。“人身自由不受侵犯”的基本權(quán)利主要作為主觀防御權(quán)，國家對公民的人身自由持消極態(tài)度，承擔(dān)不作為的義務(wù)。但是，盡管人身自由對于法體系來說具有重要意義，但該權(quán)利難以對民法、民事訴訟法、經(jīng)濟(jì)法等部門法產(chǎn)生直接的輻射效力，無法成為一項(xiàng)法體系的客觀原則。因此，通過對權(quán)利人、義務(wù)人和權(quán)利對象的剔除，“人身自由不受侵犯”就被抽象化為“人身自由純粹應(yīng)然存在”；又如《憲法》第39條規(guī)定的“住宅不受侵犯”，同樣可被抽象化為“住宅自由純粹應(yīng)然存在”。這兩項(xiàng)客觀價(jià)值原則成為“基本權(quán)益”的基礎(chǔ)構(gòu)造。因此可以看出，如果以各類人權(quán)規(guī)范為對象，以“三重抽象”為方法，就能獲得多方面、多層次的各項(xiàng)“基本權(quán)益”。
(三)制度功能視角下的審查方案
以“基本權(quán)益”概念為基礎(chǔ)，能夠有效解釋備案審查實(shí)踐中的混合審查模式，但也為審查機(jī)關(guān)提出了建構(gòu)基于制度功能的審查要求。政治性、合憲性、合法性與適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)了當(dāng)下實(shí)務(wù)中的基本審查框架，從形式上劃分了政策規(guī)范、憲法規(guī)范、法律規(guī)范和社會(huì)文化規(guī)范四種規(guī)范領(lǐng)域。但如果以非實(shí)證主義憲法學(xué)的思路，那么形式的、靜態(tài)的審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)轉(zhuǎn)換為實(shí)質(zhì)的、動(dòng)態(tài)的審查標(biāo)準(zhǔn)。這需要從備案審查制度功能的視角重構(gòu)實(shí)務(wù)中的四種審查標(biāo)準(zhǔn)。展言之，備案審查制度包括“保證黨中央令行禁止、保障憲法法律實(shí)施、保護(hù)公民合法權(quán)益、維護(hù)國家法制統(tǒng)一、促進(jìn)提高規(guī)范性文件制定水平”五項(xiàng)功能。首先，制度功能之間體現(xiàn)為相互構(gòu)成和彼此支持的交互關(guān)系。黨中央的重大改革和政策調(diào)整是憲法法律實(shí)施過程中具有直接引導(dǎo)力的政治意志，是憲法法律規(guī)范性效力得到實(shí)現(xiàn)的政治保障，而憲法法律的實(shí)施又為黨中央的重大改革和政策調(diào)整提供了具體的實(shí)施機(jī)制，保證了黨中央的政治意志獲得現(xiàn)實(shí)化的實(shí)踐形式。憲法法律實(shí)施的落腳點(diǎn)在于保護(hù)公民的合法權(quán)益，同時(shí)又必須依賴于國家法制的統(tǒng)一和規(guī)范性文件的針對性、及時(shí)性和可執(zhí)行性。其次，“保護(hù)公民的合法權(quán)益”即是要求尊重和保障公民的諸項(xiàng)“基本權(quán)益”，而“保證黨中央令行禁止”“保障憲法法律實(shí)施”“維護(hù)國家法制統(tǒng)一”“促進(jìn)提高規(guī)范性文件制定水平”四項(xiàng)功能對尊重和保障公民的“基本權(quán)益”又具有支持和促進(jìn)作用。因此，由于五項(xiàng)功能之間具有融貫性的結(jié)構(gòu)，“保護(hù)公民的合法權(quán)益”這項(xiàng)功能可以成為實(shí)現(xiàn)其他功能的主線。對相關(guān)規(guī)范性文件的功能性審查，乃是要使規(guī)范性文件契合于公民“基本權(quán)益”的尊重和保障要求，既不能侵犯所涉及的“基本權(quán)益”，也需要使基本權(quán)益得到具體落實(shí)。這意味著，以“基本權(quán)益”適用為主線，將“保證黨中央令行禁止”“保障憲法法律實(shí)施”“維護(hù)國家法制統(tǒng)一”“促進(jìn)提高規(guī)范性文件制定水平”一并視為功能性思考的任務(wù)，從而更為充分地實(shí)現(xiàn)備案審查制度的效用。
綜合上述梳理，可以規(guī)整出關(guān)于備案審查制度中“基本權(quán)益”概念的理論構(gòu)造：(1)備案審查中“基本權(quán)益”作為共同體為個(gè)人設(shè)定之價(jià)值基礎(chǔ)，屬于國家整合進(jìn)程中的實(shí)質(zhì)整合部分，發(fā)揮著正當(dāng)化國家權(quán)力的功能；(2)備案審查中的“基本權(quán)益”的形式載體由多元人權(quán)規(guī)范體系構(gòu)成；(3)通過“三重抽象”的方法，可以從形式載體中抽象出“基本權(quán)益”的實(shí)體價(jià)值；(4)“基本權(quán)益”在備案審查制度中應(yīng)適用實(shí)質(zhì)的、動(dòng)態(tài)的功能主義審查標(biāo)準(zhǔn)。以下論述圍繞此理論構(gòu)造展開。
二、人權(quán)規(guī)范：備案審查中“基本權(quán)益”之載體
“基本權(quán)益”以我國的多元人權(quán)規(guī)范作為載體。人權(quán)規(guī)范依托于法秩序中隱含的正義主張，如果政治決策與制度體系不再能恰當(dāng)歸屬于法律，那么特定的規(guī)則將失去合法性的主張。從政治系統(tǒng)和法律系統(tǒng)的“結(jié)構(gòu)耦合”關(guān)系來看，人權(quán)具體化是在共同體的實(shí)質(zhì)整合進(jìn)程中完成人權(quán)價(jià)值的具體化和人權(quán)概念的具體化兩個(gè)環(huán)節(jié)。人權(quán)價(jià)值的具體化是將自由、平等、生存、發(fā)展等共同價(jià)值作為共同體的集體目標(biāo)，而人權(quán)概念的具體化則是在人權(quán)概念與實(shí)在法體系之間建立出前提和結(jié)果的構(gòu)成性關(guān)聯(lián)。因此，共同體的實(shí)質(zhì)整合不僅在形式概念上將道德和正義理念融貫于實(shí)在法體系，使人權(quán)滲透于公法、私法及公法與私法的交叉法域，而且在實(shí)質(zhì)維度上轉(zhuǎn)換為我國的人權(quán)政策和社會(huì)人權(quán)共識。
在實(shí)質(zhì)整合的意義上，可以將我國的人權(quán)規(guī)范體系類型化為憲法中的人權(quán)規(guī)范、部門法中的人權(quán)規(guī)范、政策中的人權(quán)規(guī)范和社會(huì)文化共識中的人權(quán)規(guī)范四類。人權(quán)規(guī)范是“基本權(quán)益”的載體，“基本權(quán)益”是人權(quán)規(guī)范的價(jià)值內(nèi)容。在當(dāng)前的審查實(shí)踐活動(dòng)中，以政治性、合憲性、合法性、適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)對規(guī)范性文件的審查過程，實(shí)際上即是以多元人權(quán)規(guī)范為審查標(biāo)準(zhǔn)。所以，規(guī)范性文件審查適用的政治性、合憲性、合法性、適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成多元人權(quán)規(guī)范的形式劃分。詳言之，第一，政策中的人權(quán)規(guī)范作為政治性審查標(biāo)準(zhǔn)。政治性標(biāo)準(zhǔn)是指對法規(guī)、司法解釋等規(guī)范性文件是否與黨中央的重大方針政策、決策部署以及國家重大改革方向保持一致進(jìn)行審查時(shí)適用的標(biāo)準(zhǔn)。因而，政策中的人權(quán)規(guī)范存在于相關(guān)人權(quán)政策、決策、計(jì)劃等文件或表述之中，需要通過梳理加以綜合。比如，習(xí)近平總書記指出，“把發(fā)展權(quán)、生存權(quán)作為首要的基本人權(quán)，協(xié)調(diào)增進(jìn)全體人民的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化、環(huán)境權(quán)利”；《國家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃(2021-2025)》(下文簡稱“人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃”)也對經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利、公民權(quán)利和政治權(quán)利、環(huán)境權(quán)利、婦女兒童權(quán)利有詳細(xì)的列舉及解釋。第二，憲法中的人權(quán)規(guī)范作為合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)。合憲性標(biāo)準(zhǔn)是指對法規(guī)、司法解釋等規(guī)范性文件是否符合憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神進(jìn)行審查時(shí)適用的標(biāo)準(zhǔn)。憲法中的人權(quán)規(guī)范主要由公民的基本權(quán)利規(guī)范構(gòu)成。首先，在我國憲法條文中，從第34條至第50條對公民的各項(xiàng)基本權(quán)利進(jìn)行了全面的規(guī)定，從中抽象出來的基本權(quán)益在備案審查制度具有直接拘束力。另外，國家義務(wù)規(guī)范也是基本權(quán)益的載體。譬如，第11條第2款“國家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益”；第19條第2款“國家舉辦各種學(xué)校，普及義務(wù)教育”。這些規(guī)范不是空洞的宣示，而是賦予立法機(jī)構(gòu)所必須完成的義務(wù)，要求從社會(huì)整體利益中導(dǎo)出個(gè)體權(quán)益。第三，部門法中的人權(quán)規(guī)范作為合法性審查標(biāo)準(zhǔn)。合法性審查是指對法規(guī)、司法解釋等規(guī)范性文件是否與上位法“相抵觸”進(jìn)行審查時(shí)適用的標(biāo)準(zhǔn)。有學(xué)者通過引入“事物之本質(zhì)”的思維方式，將“相抵觸”標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)為發(fā)現(xiàn)規(guī)范與事實(shí)之間相關(guān)性、類似性的評價(jià)結(jié)構(gòu)，從而使規(guī)范的評價(jià)適應(yīng)特定的、歷史的實(shí)踐形勢。實(shí)際上，在判斷下位法是否抵觸上位法時(shí)，就能以基本權(quán)益作為實(shí)體性價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，而規(guī)范的評價(jià)在面向社會(huì)生活領(lǐng)域所需的動(dòng)態(tài)與更新則由針對基本權(quán)益的解釋加以完成。比如，我國《民法典》的出臺(tái)標(biāo)志著中國特色社會(huì)主義人權(quán)觀的又一次制度實(shí)踐更新，而其中的重要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)之一就是人格權(quán)獨(dú)立成編，因?yàn)槿烁駲?quán)編“全景式地開列出明晰的權(quán)利清單”。由于民事規(guī)則具有明確性和現(xiàn)實(shí)適應(yīng)性的特征，所以在法解釋上應(yīng)關(guān)注其在實(shí)際的社會(huì)生活中發(fā)生的意義變化。第四，社會(huì)文化共識中的人權(quán)規(guī)范作為適當(dāng)性審查標(biāo)準(zhǔn)。適當(dāng)性審查是指對法規(guī)、司法解釋等規(guī)范性文件是否符合一般社會(huì)公眾對法的價(jià)值的認(rèn)知、是否為一般社會(huì)公眾所理解進(jìn)行審查時(shí)適用的標(biāo)準(zhǔn)。也有學(xué)者認(rèn)為適當(dāng)性審查即“合理性審查”或“合目的性審查”，其依據(jù)是《立法法》第7條第2款規(guī)定的“法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)明確、具體，具有針對性和可執(zhí)行性”。這意味著，社會(huì)文化共識中的人權(quán)規(guī)范與其他類型的人權(quán)規(guī)范具有明顯不同的特征，它在我國表現(xiàn)為社會(huì)主義核心價(jià)值觀、公序良俗、社會(huì)公眾的認(rèn)知期待，并沒有明確的權(quán)利實(shí)體形態(tài)，類似于一種最佳化命令(optimization commands)，要求公民的某項(xiàng)“基本權(quán)益”在事實(shí)上和法律上盡最大可能實(shí)現(xiàn)。而在“基本權(quán)益”的構(gòu)建中，盡管社會(huì)文化共識中的人權(quán)規(guī)范較為模糊，但由于在價(jià)值原則上與其他人權(quán)規(guī)范之間存在溝通和互動(dòng)的關(guān)系，由此也能夠?yàn)?ldquo;基本權(quán)益”的內(nèi)容提供提示和幫助。
但是，上述四種類型人權(quán)規(guī)范體系內(nèi)部并非是截然分離的，而是一種重疊交互的規(guī)范體系結(jié)構(gòu)。在實(shí)質(zhì)整合的意義上，人權(quán)規(guī)范體系中抽象出“基本權(quán)益”作為共同體的正當(dāng)性基礎(chǔ)。一方面，政治性審查、合憲性審查、合法性審查和適當(dāng)性審查是人權(quán)規(guī)范體系的形式要件，通過四種審查標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮的“渠道”效應(yīng)，人權(quán)規(guī)范得以轉(zhuǎn)換為實(shí)有人權(quán)。另一方面，人權(quán)規(guī)范體系還構(gòu)成一種實(shí)質(zhì)性和功能性的統(tǒng)一整體，形成一系列多元交互的“基本權(quán)益”。因此，以四種審查標(biāo)準(zhǔn)為形式層面的類型結(jié)構(gòu)，可以識別出整體法秩序中的人權(quán)規(guī)范體系，為實(shí)體性的“基本權(quán)益”建構(gòu)提供轉(zhuǎn)換基礎(chǔ)。
三、價(jià)值構(gòu)造：備案審查中“基本權(quán)益”之建構(gòu)
綜合憲法、政策、部門法、社會(huì)文化共識中的人權(quán)規(guī)范來看，其特征在于不同類型的人權(quán)規(guī)范在形態(tài)上重疊和在內(nèi)容上互構(gòu)。比如，從形態(tài)上看，“人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃”列舉出來的工作權(quán)利、受教育權(quán)利、文化權(quán)利、生命權(quán)、人身權(quán)利、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)、環(huán)境權(quán)利都在憲法與部門法中有相同的規(guī)定；從內(nèi)容上看，社會(huì)主義核心價(jià)值觀中的自由價(jià)值和平等價(jià)值在憲法、政策、部門法中也有具體的權(quán)利話語表述。可以說，人權(quán)規(guī)范的多重交互關(guān)系呈現(xiàn)出復(fù)雜的面相，因而備案審查中“基本權(quán)益”之建構(gòu)還需要立足于權(quán)利概念分析和法律實(shí)踐詮釋的交互結(jié)構(gòu)。
(一)“基本權(quán)益”的價(jià)值開放結(jié)構(gòu)
公民的各項(xiàng)基本權(quán)益的保障取決于備案審查制度對相關(guān)規(guī)范性文件的實(shí)質(zhì)審查，以此促使國家權(quán)力體系正當(dāng)化運(yùn)行。然而，規(guī)范性文件的實(shí)踐通常發(fā)生于具體的、歷史的社會(huì)生活場景，奠基于規(guī)范體系內(nèi)部的價(jià)值構(gòu)造常常難以全部囊括實(shí)踐中出現(xiàn)的多種權(quán)益保障議題。正如“強(qiáng)制親子鑒定案”中出現(xiàn)的多重權(quán)利結(jié)構(gòu)，使得基本權(quán)益的價(jià)值構(gòu)造呈現(xiàn)出混合式的邏輯關(guān)聯(lián)。那么，進(jìn)一步探明基本權(quán)益的價(jià)值構(gòu)造就在于澄清憲法基本權(quán)利與基本權(quán)益之關(guān)系。首先，由實(shí)定憲法中基本權(quán)利所構(gòu)塑的客觀價(jià)值秩序?qū)λ蟹ㄓ虍a(chǎn)生輻射效力，從而在基本權(quán)利與具體法律權(quán)利之間形成基于人權(quán)價(jià)值的交互關(guān)系。其次，基本權(quán)利在此種交互關(guān)系中又發(fā)揮著媒介作用，鏈接了人權(quán)政策規(guī)范中出現(xiàn)的人權(quán)話語與具體法律權(quán)利，使生存權(quán)、發(fā)展權(quán)、幸福生活權(quán)等具有濃厚政策色彩的權(quán)利話語得以轉(zhuǎn)化為憲法內(nèi)部較為具體化的基本權(quán)利。在憲法實(shí)施過程中，通過憲法教義學(xué)對基本權(quán)利的規(guī)范內(nèi)涵之詮釋，形成單項(xiàng)基本權(quán)利的保障范圍，而更為具體化的法律權(quán)利則作為單項(xiàng)基本權(quán)利適應(yīng)新場景的建構(gòu)性闡釋。因此，“基本權(quán)益”的邏輯構(gòu)造呈現(xiàn)出“超階—媒介—拓展”的層次遞進(jìn)結(jié)構(gòu)。由于人權(quán)政策話語具有一定程度上的模糊性，在備案審查中則以“媒介—拓展”也即憲法基本權(quán)利結(jié)合具體法律權(quán)利的結(jié)構(gòu)為審查思路，從而既促進(jìn)人權(quán)政策的目的與宗旨得到實(shí)現(xiàn)，又能確保審查過程中的精確性。最后，在相關(guān)規(guī)范性文件的實(shí)施中，許多在立法過程中難以預(yù)料的實(shí)踐情形又觸及了未列舉的具體法律權(quán)利，那么兜底性和一般性的權(quán)利條款則為公民的權(quán)益保障提供規(guī)范依據(jù)。譬如，《民法典》總則編第109條“保障人格尊嚴(yán)”與人格權(quán)編第990條第2款“基于人身自由、人格尊嚴(yán)產(chǎn)生的其他人格權(quán)益”，可以成為具體法律權(quán)利論證的兜底性規(guī)范根據(jù)。而《憲法》第33條“人權(quán)”條款與第38條“人格尊嚴(yán)”條款則繼續(xù)保有對具體法律權(quán)利進(jìn)行合憲性評價(jià)的可能，由此便能回溯性地形成對公民基本權(quán)益之保障。因此，基于備案審查中“基本權(quán)益”概念的價(jià)值開放結(jié)構(gòu)，為了最大限度列舉公民的“基本權(quán)益”的多種形態(tài)，本文初步從政治統(tǒng)一體和法體系之基礎(chǔ)規(guī)范的角度實(shí)現(xiàn)“基本權(quán)益”類型化建構(gòu)。
(二)基本權(quán)益的類型化建構(gòu)
從政治統(tǒng)一體的角度來看，國家的政治義務(wù)可以厘清此種多重交互關(guān)系。習(xí)近平總書記指出，“協(xié)調(diào)增進(jìn)人民的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化、環(huán)境權(quán)利”，引領(lǐng)著政治共同體的人權(quán)價(jià)值目標(biāo)，進(jìn)而證立了國家的政治義務(wù)。另外，憲法序言的高級法背景同樣能夠提供參照和幫助。以憲法序言條款中所規(guī)定的“推動(dòng)物質(zhì)文明、政治文明、精神文明、社會(huì)文明、生態(tài)文明協(xié)調(diào)發(fā)展”為參照，可以類型化出“基本權(quán)益”的價(jià)值構(gòu)造，即將公民的諸項(xiàng)“基本權(quán)益”建構(gòu)為生存照護(hù)、民主參與、文化教育、幸福發(fā)展、生態(tài)和諧五類。
(1)生存照護(hù)類基本權(quán)益對接的是生存權(quán)的客觀價(jià)值內(nèi)涵，以我國憲法上的社會(huì)主義原則為奠基。現(xiàn)代憲法的發(fā)展史上，1918年《蘇俄憲法》和1919年《魏瑪憲法》都將社會(huì)主義原則作為憲法秩序的基礎(chǔ)，而社會(huì)平衡理念是其核心內(nèi)涵。社會(huì)平衡理念一方面主張一定程度上限制社會(huì)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)者的財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)自由，另一方面又側(cè)重于對社會(huì)經(jīng)濟(jì)弱者的社會(huì)權(quán)保障。新時(shí)代以來，在國家政策上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“共同富裕”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，如期完成“全面脫貧”的目標(biāo)任務(wù)，體現(xiàn)出社會(huì)主義原則對生存照護(hù)類基本權(quán)益保障的基礎(chǔ)功能。而在部門法中，民法、社會(huì)保險(xiǎn)法、慈善法、勞動(dòng)法、稅法也都作為社會(huì)主義原則的具體規(guī)范對此進(jìn)行規(guī)定。因此，根據(jù)基本權(quán)益的抽象方式，我國公民的生存照護(hù)類基本權(quán)益主要包括生命健康、財(cái)產(chǎn)所有、獲得物質(zhì)幫助、參與社會(huì)保險(xiǎn)、享受社會(huì)福利、獲得社會(huì)救助、勞動(dòng)就業(yè)、獲得勞動(dòng)報(bào)酬等。(2)民主參與類基本權(quán)益內(nèi)在于中國特色社會(huì)主義民主政治制度，其特征集中體現(xiàn)為“全過程人民民主”。在我國的民主結(jié)構(gòu)中，以人民民主的客觀價(jià)值為原則，憲法法律確立了公民的民主權(quán)利和政治權(quán)利，并建構(gòu)出人民民主運(yùn)行的具體制度框架，保證民主集中制的民主正當(dāng)性和治理有效性之雙重規(guī)范目標(biāo)的完成和實(shí)現(xiàn)。因此，以民主運(yùn)行過程中的多重人權(quán)制度規(guī)范為依據(jù)，可以將公民的民主參與類基本權(quán)益提煉為參與選舉與被選舉、向國家機(jī)關(guān)和國家工作人員提出批評和建議、向國家機(jī)關(guān)提出申訴、控告或檢舉、參與立法活動(dòng)、對規(guī)范性文件提出審查建議、申請政府信息公開等。(3)文化教育類基本權(quán)益落實(shí)的是《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化權(quán)利國際公約》第13條、第15條的受教育權(quán)和文化權(quán)利規(guī)定，而通過我國的認(rèn)同、簽署及批準(zhǔn)，受教育權(quán)和文化權(quán)利與我國人權(quán)法規(guī)范形成了溝通和互補(bǔ)關(guān)系。首先是《憲法》第19條、第20條、第22條、第24條、第46條、第47條規(guī)定了國家的文化教育義務(wù)條款和公民的文化教育類基本權(quán)利，進(jìn)而這些憲法規(guī)范又在《高等教育法》《義務(wù)教育法》《教師法》《家庭教育促進(jìn)法》《公共文化服務(wù)保障法》《文物保護(hù)法》《著作權(quán)法》等法律中得到具體化，構(gòu)建出對公民的受教育權(quán)和文化權(quán)利的制度化保障體系。就此而言，可以將我國公民的文化教育類基本權(quán)益提煉為免費(fèi)義務(wù)教育、教育機(jī)會(huì)平等、選擇教育的自由、受教育過程中的行政保護(hù)、受教育過程中的申訴救濟(jì)、享受完善的公共文化服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、獲得優(yōu)秀的公共文化產(chǎn)品、學(xué)習(xí)使用國家通用的語言文字等。(4)幸福發(fā)展類基本權(quán)益強(qiáng)調(diào)個(gè)人追求幸福與人格發(fā)展的權(quán)利，主張通過法治來明晰個(gè)體權(quán)界和守護(hù)幸福生活。從“人民幸福生活是最大的人權(quán)”的國家目標(biāo)中可以體現(xiàn)出幸福生活的憲法構(gòu)造，《憲法》第37條、第38條、第39條、第40條分別規(guī)定了公民的人身自由不受侵犯、人格尊嚴(yán)不受侵犯、住宅不受侵犯、通信自由和通信秘密不受侵犯，這些基本權(quán)利奠定公民享有幸福生活的制度基礎(chǔ)；在《刑事訴訟法》《行政處罰法》《民法典》《人口與計(jì)劃生育法》等具體部門法中又對基本權(quán)利進(jìn)行了具體化。因此，根據(jù)上述制度基礎(chǔ)，幸福發(fā)展類基本權(quán)益可被提煉為人身自由、人格尊嚴(yán)、生育、通信自由與通信秘密、姓名、名稱、肖像、隱私、個(gè)人信息等。(5)生態(tài)和諧類基本權(quán)益建基于環(huán)境權(quán)的人權(quán)法理，主張以新的法律思維構(gòu)建人與自然和諧共生的人類觀，將“生態(tài)理性”設(shè)定為新的人性標(biāo)準(zhǔn)。可以說，新時(shí)代的環(huán)境權(quán)概念誕生于新的時(shí)代背景，超越了傳統(tǒng)理論中的人與自然對立的范式，具有新的思想理論、獨(dú)立的權(quán)利內(nèi)涵及權(quán)利功能，應(yīng)視為一項(xiàng)新興人權(quán)?；诖朔N認(rèn)識論前提，盡管既有的環(huán)境權(quán)規(guī)范體系能夠?yàn)榄h(huán)境權(quán)提供較為充分的法治保障，但顯然還需要適應(yīng)環(huán)境權(quán)概念的社會(huì)變遷，因而環(huán)境法典編纂被納入全國人大常委會(huì)2021年立法計(jì)劃之中，也成為我國學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注的理論議題。因此，根據(jù)新時(shí)代環(huán)境權(quán)概念的內(nèi)涵與規(guī)范根據(jù)，可以將生態(tài)和諧類基本權(quán)益提煉為生態(tài)安全、環(huán)境公平、環(huán)境污染防治、環(huán)境資源保護(hù)、環(huán)境信息公開、環(huán)境決策公眾參與、環(huán)境程序救濟(jì)、環(huán)境生態(tài)補(bǔ)償?shù)取?/p>
概言之，以多元人權(quán)規(guī)范為制度載體，并通過“三重抽象”，可以將公民的各類基本權(quán)益構(gòu)建為生存照護(hù)類基本權(quán)益、民主參與類基本權(quán)益、文化教育類基本權(quán)益、幸福發(fā)展類基本權(quán)益與生態(tài)和諧類基本權(quán)益。五類基本權(quán)益為相互關(guān)聯(lián)、相互構(gòu)成的關(guān)系，彼此之間的緊密交互作用共同構(gòu)建出一個(gè)歷史的、動(dòng)態(tài)的、開放的基本權(quán)益體系。而中國特色社會(huì)主義人權(quán)規(guī)范體系的保障模式，就在于備案審查機(jī)關(guān)援引公民的諸項(xiàng)基本權(quán)益作為說理依據(jù)。審查機(jī)關(guān)通過對法規(guī)、司法解釋等規(guī)范性文件的審查，使中國特色社會(huì)主義的規(guī)范體系圍繞公民的基本權(quán)益展開，促使諸項(xiàng)基本權(quán)益得到全面、充分的保障。
四、論證原則：備案審查中“基本權(quán)益”之適用
基本權(quán)益的審查適用要求備案審查機(jī)關(guān)以公民的基本權(quán)益作為思考焦點(diǎn)，援用基本權(quán)益概念作為說理話語，因?yàn)橹挥性趯彶榈倪^程之中才能考察到這一概念所規(guī)范的具體現(xiàn)實(shí)。而備案審查制度的保證黨中央令行禁止、保障憲法法律實(shí)施、維護(hù)國家法制統(tǒng)一、促進(jìn)提高規(guī)范性文件制定水平功能，又為基本權(quán)益的審查適用提出了相互證立的要求。因此，制度功能視角下的審查方案主張融貫地處理規(guī)范性文件的審查標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)的、動(dòng)態(tài)的審查標(biāo)準(zhǔn)適用，由此可以將審查原則建構(gòu)為促進(jìn)政治統(tǒng)一體統(tǒng)合的原則、發(fā)揮規(guī)范實(shí)效的原則、法秩序的整體原則和國家治理的調(diào)和原則，以作為“基本權(quán)益”適用的論證原則。同時(shí)，本文嘗試從近年來備案審查“年報(bào)”中選擇典型案例來加以分析和論證，從而為基本權(quán)益在具體案例中的審查適用提供思路。
(一)統(tǒng)合原則：以人民為中心的政治統(tǒng)一體之構(gòu)建
統(tǒng)合原則要求基本權(quán)益的適用首先應(yīng)考量以人民為中心的政治統(tǒng)一體之構(gòu)建和發(fā)展。備案審查的制度基礎(chǔ)是我國的人民代表大會(huì)制度和單一制國家結(jié)構(gòu)形式。而中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)作為政治價(jià)值的提供者，既可以為多元代表之上達(dá)成政治共識提供基礎(chǔ)和機(jī)制，也有助于避免立法中的利益糾纏。這意味著，在黨的領(lǐng)導(dǎo)和人民代表大會(huì)制度的關(guān)系上，人民代表大會(huì)制度能夠保證黨的路線方針政策和決策部署在國家工作中得到全面貫徹和有效執(zhí)行，使人民代表大會(huì)這一根本政治制度落實(shí)以人民為中心的改革理念，更好地代表人民意志。那么，通過備案審查制度對黨中央決定的重大改革和政策調(diào)整所涉及的規(guī)范性文件進(jìn)行審查，其首要的制度功能就在于構(gòu)建和發(fā)展黨中央領(lǐng)導(dǎo)的“政治統(tǒng)一體”，使國家的政治意志切實(shí)體現(xiàn)和反映人民的訴愿。在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，以人民為中心的政治統(tǒng)一體需要通過人民代表大會(huì)制度發(fā)揮溝通與商談作用，協(xié)調(diào)共同體生活中不同的利益、訴求及行為方式的多樣性，贏得共同體成員的廣泛認(rèn)同，并將其規(guī)范為統(tǒng)一的行為或集體行動(dòng)。國家權(quán)力就從政治統(tǒng)一體的構(gòu)建和發(fā)展的過程中被正當(dāng)化地創(chuàng)制出來，由此成為保障公民基本權(quán)益的功能性實(shí)體。因此，由于統(tǒng)合原則源于建構(gòu)和維持政治統(tǒng)一體的原則，它構(gòu)成了對多元觀點(diǎn)進(jìn)行優(yōu)先性評價(jià)的重要考量要素，成為審查和論證基本權(quán)益的內(nèi)涵和意義的重要基礎(chǔ)。例如，在當(dāng)前的專項(xiàng)審查和主動(dòng)審查中已經(jīng)體現(xiàn)出了統(tǒng)合原則之適用。例如，針對《長江保護(hù)法》實(shí)施、新修訂的《行政處罰法》實(shí)施和修改后的《人口與計(jì)劃生育法》實(shí)施三方面法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的清理，體現(xiàn)了對生態(tài)安全、環(huán)境污染防治、環(huán)境資源保護(hù)等生態(tài)和諧類基本權(quán)益與人格尊嚴(yán)、人身自由、生育等幸福發(fā)展類基本權(quán)益的保障。2020年針對野生動(dòng)物保護(hù)領(lǐng)域、《民法典》實(shí)施、食品藥品安全領(lǐng)域、優(yōu)化營商環(huán)境方面的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的審查和清理，又著重體現(xiàn)出對生存照護(hù)類基本權(quán)益的保障。由此看出，上述對基本權(quán)益的保障，全面落實(shí)了黨中央的重大決策部署，在其中發(fā)揮主要作用的是以人民為中心的政治統(tǒng)一體的建構(gòu)原則。總之，統(tǒng)合原則作為基本權(quán)益體系適用的首要思考因素，源于以人民為中心的政治統(tǒng)一體賦予人權(quán)規(guī)范體系以政治品質(zhì)，蘊(yùn)含了對基本權(quán)益體系進(jìn)行解釋的規(guī)則，各項(xiàng)基本權(quán)益的解釋都需要以“保證黨中央令行禁止”作為合目的性的考量。
(二)效力原則：中國特色社會(huì)主義規(guī)范體系之實(shí)踐
效力原則要求基本權(quán)益的適用應(yīng)當(dāng)促進(jìn)中國特色社會(huì)主義規(guī)范體系的效力得到實(shí)現(xiàn)。如果憲法法律不從規(guī)范條文轉(zhuǎn)換為規(guī)范實(shí)踐，就不會(huì)發(fā)揮任何的功效。這意味著，由憲法法律為基礎(chǔ)構(gòu)成的中國特色社會(huì)主義規(guī)范體系需要在共同體內(nèi)部受到廣泛的認(rèn)同和遵循，即通過規(guī)范的實(shí)踐機(jī)制塑造出歷史的、現(xiàn)實(shí)的憲法法律秩序。立足于實(shí)踐的憲法法律秩序要求規(guī)范的效力概念既包括倫理學(xué)的效力概念，也主張融入社會(huì)學(xué)的效力概念。倫理學(xué)的效力概念保證了規(guī)范體系在內(nèi)容上的正當(dāng)性，而社會(huì)學(xué)的效力概念則通過“不遵守時(shí)被制裁”的判準(zhǔn)來確保規(guī)范體系在立法權(quán)力、行政權(quán)力和司法權(quán)力中發(fā)揮實(shí)效。因而，法規(guī)、司法解釋作為憲法法律實(shí)施的一種重要的表現(xiàn)形式，基本權(quán)益適用的效力原則就集中表現(xiàn)為審查機(jī)關(guān)對法規(guī)、司法解釋“審慎提出審查意見”和“作出糾正處理的決定”。一方面，基本權(quán)益的解釋應(yīng)以當(dāng)下的中國特色社會(huì)主義規(guī)范體系的具體實(shí)踐為參照，即要求基本權(quán)益體系的適用與規(guī)范體系的既定事實(shí)、社會(huì)效果相吻合。例如，盡管行政法規(guī)沒有對制定電動(dòng)自行車載人的規(guī)定作出明確授權(quán)，但基于公民出行便利的需要，省級人大常委會(huì)以地方性法規(guī)形式作出的探索式規(guī)定符合上位法的精神。由此看出，此處對地方性法規(guī)的審查主要考慮的是法律實(shí)施的社會(huì)效果，認(rèn)定該地方性法規(guī)的規(guī)定保障了公民出行便利的基本權(quán)益，不存在與上位法抵觸的情形。另一方面，基本權(quán)益的適用需要審查機(jī)關(guān)對不符合社會(huì)發(fā)展的規(guī)范性文件作出糾正處理的決定。例如，最高人民法院關(guān)于人身損害賠償案件的司法解釋中曾對城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民設(shè)定了不同的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。審查機(jī)關(guān)認(rèn)為，隨著社會(huì)發(fā)展進(jìn)步，國家提出城鄉(xiāng)融合發(fā)展，城鄉(xiāng)發(fā)展差距和居民生活水平差距將逐步縮小，城鄉(xiāng)居民人身損害賠償計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的差異也應(yīng)隨之取消。該案例涉及人格尊嚴(yán)、人格平等、司法公正、獲得損害賠償救濟(jì)等生存照護(hù)類基本權(quán)益與幸福發(fā)展類基本權(quán)益，對司法解釋的審查主要考量的是規(guī)范性文件不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。因此，基本權(quán)益的適用要以中國特色社會(huì)主義規(guī)范體系發(fā)揮實(shí)際效力為重要的思考維度。在社會(huì)的現(xiàn)實(shí)情況已經(jīng)發(fā)生改變的前提下，如果規(guī)范性文件符合現(xiàn)實(shí)情況，那么就要求審慎考慮規(guī)范體系內(nèi)容上的正當(dāng)性和合理性；而如果規(guī)范性文件不符合現(xiàn)實(shí)情況，則要求對不適應(yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)變遷的規(guī)范性文件作出糾正處理的決定。
(三)整體原則：法秩序的總體意義關(guān)聯(lián)之統(tǒng)一
整體原則要求基本權(quán)益的適用應(yīng)以單個(gè)規(guī)范與法秩序整體意義的協(xié)調(diào)統(tǒng)一為思考任務(wù)。規(guī)范體系內(nèi)部要素的意義關(guān)聯(lián)產(chǎn)生出規(guī)范之間的相互影響，此種彼此持續(xù)的交互作用就使得法秩序日益完備和漸趨合理。一方面，體系性的思考要尋找規(guī)范之間的意義脈絡(luò)，考察上下文在事理上的一致性，使待審查的規(guī)范性文件符合法秩序的內(nèi)在概念體系安排。法秩序的內(nèi)在概念體系不僅需要從規(guī)范設(shè)置、規(guī)范邏輯、規(guī)范技術(shù)等層面加以廓清，而且應(yīng)引出目的論的解釋立場因?yàn)楹夏康慕忉尲词且笤诜ń忉屵^程中以法秩序中的客觀價(jià)值原則作為解釋目標(biāo)和解釋任務(wù)。由此，傳統(tǒng)的文義、歷史、體系以及目的性解釋就呈現(xiàn)出交織的結(jié)構(gòu)，而非遵循著固有的先后次序。例如，在“強(qiáng)制婚檢案”中涉及的婚姻自主、人身自由、隱私等基本權(quán)益。雖然《婚姻登記條例》與《母嬰保健法》關(guān)于結(jié)婚登記應(yīng)當(dāng)持有婚前醫(yī)學(xué)檢查證明的規(guī)定不一致，但在審查過程中主要依據(jù)了《民法典》第1053條規(guī)定的“婚前重大疾病的告知義務(wù)”?？梢?，《民法典》并未將此義務(wù)設(shè)定為禁止結(jié)婚的情形，規(guī)范意旨就在于保護(hù)婚姻自主、人身自由和隱私權(quán)益，同時(shí)又以撤銷權(quán)作為矯正意思表示瑕疵的途徑，由此體現(xiàn)出以意思自治為基本原則的民法典精神。而依據(jù)《民法典》精神對《婚姻登記條例》進(jìn)行審查判斷，就要求公民的婚姻自由、人身自由和隱私權(quán)益的價(jià)值秩序一致性主張得到充分尊重和保護(hù)，既保留將婚前醫(yī)學(xué)檢查作為公民自愿行為的規(guī)定，同時(shí)又以《民法典》的規(guī)范技術(shù)推動(dòng)相關(guān)法律進(jìn)一步修改完善，從而使個(gè)別法規(guī)均取向于法體系確立的目的，避免規(guī)范評價(jià)的矛盾。另一方面，以基本權(quán)益為價(jià)值原則的規(guī)范目的將扮演反思和矯正的角色，使待審查的規(guī)范性文件受到基本權(quán)益的限制。例如，憲法和法律規(guī)定推廣普及國家通用語言文字，保護(hù)了公民的文化教育類基本權(quán)益，而有的地方性法規(guī)中涉及語言文字教學(xué)的規(guī)定不利于公民學(xué)習(xí)和使用國家通用語言文字，因此審查機(jī)關(guān)認(rèn)為有關(guān)法規(guī)的內(nèi)容應(yīng)予糾正；參與業(yè)主委員會(huì)選舉屬于公民的民主參與類基本權(quán)益，其參選資格以業(yè)主身份為基礎(chǔ)，而有的地方性法規(guī)將“按時(shí)交納業(yè)務(wù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用”規(guī)定為參選業(yè)主委員會(huì)的資格條件，所以審查機(jī)關(guān)也認(rèn)為該法規(guī)的相關(guān)規(guī)定應(yīng)作出修改。上述案例中，審查機(jī)關(guān)作出的決定符合基本權(quán)益對個(gè)別法規(guī)的反思和矯正目的，限制了相關(guān)規(guī)范性文件的實(shí)體內(nèi)容。因此，在基本權(quán)益的適用和審查中，通過價(jià)值秩序一致性和限制性的思考，使個(gè)別規(guī)范與法體系之間的規(guī)范意義更為協(xié)調(diào)，從而保障了國家的法制統(tǒng)一。
(四)調(diào)和原則：系統(tǒng)推進(jìn)良法善治目標(biāo)之權(quán)衡
調(diào)和原則要求基本權(quán)益的適用應(yīng)與系統(tǒng)推進(jìn)良法善治目標(biāo)之間保持功能交互關(guān)系。規(guī)范性文件制定是國家治理體系的重要組成部分，規(guī)范性文件制定權(quán)的合理行使對實(shí)現(xiàn)良法善治目標(biāo)具有關(guān)鍵意義。這就要求，規(guī)范性文件的制定機(jī)關(guān)需要對憲法法律進(jìn)行正確理解適用和實(shí)施，既要充分理解憲法法律的立法宗旨、精神、內(nèi)涵、適用條件，也要從客觀實(shí)際情況出發(fā)來制定規(guī)范性文件?？梢哉f，規(guī)范層面的憲法法律體系與實(shí)踐層面的社會(huì)具體狀況共同為規(guī)范性文件制定機(jī)關(guān)建構(gòu)出復(fù)雜的、多層次的知識圖景。因此，需要從動(dòng)態(tài)視角理解與適用公民的基本權(quán)益，從國家治理體系的框架下對公民的基本權(quán)益進(jìn)行權(quán)衡，既能在系統(tǒng)推進(jìn)良法善治目標(biāo)的過程中使基本權(quán)益得到保障，又能通過基本權(quán)益的保障促進(jìn)國家治理體系的完善和發(fā)展。調(diào)和原則將促進(jìn)此種功能交互關(guān)系的建構(gòu)與實(shí)現(xiàn)。調(diào)和原則的核心內(nèi)涵即正確處理公共利益與個(gè)人基本權(quán)益之間的關(guān)系。如果二者出現(xiàn)了沖突的情形，不能通過抽象的利益權(quán)衡或價(jià)值權(quán)衡以犧牲某種法益為代價(jià)來實(shí)現(xiàn)另外的法益，而要盡力使兩種法益得到圓滿平衡。從實(shí)踐中考量公共安全與個(gè)人權(quán)益有助于二者都能發(fā)揮最佳功效。比如，“特種行業(yè)從業(yè)資格禁止案”的審查意見體現(xiàn)了調(diào)和原則之運(yùn)用。一方面，公共安全符合共同體的利益，設(shè)定從業(yè)資格禁止條件的確在客觀上對維護(hù)公共利益具有積極意義；但另一方面，特種行業(yè)的從業(yè)資格條件還涉及公民的勞動(dòng)就業(yè)權(quán)益，這就需要從實(shí)踐中權(quán)衡公共安全與勞動(dòng)就業(yè)權(quán)益之關(guān)系，審查機(jī)關(guān)進(jìn)而認(rèn)為法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定從業(yè)限制的領(lǐng)域，地方性法規(guī)則不宜規(guī)定“終身禁止”?？梢钥闯?，從規(guī)范調(diào)整的實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域來劃出公共安全與勞動(dòng)就業(yè)權(quán)益的邊界有助于使兩者的目的都得到實(shí)現(xiàn)。所以，調(diào)和原則即是強(qiáng)調(diào)發(fā)掘出規(guī)范所調(diào)整的具體生活行為中的事實(shí)要素，按照社會(huì)生活領(lǐng)域的事物特性，從而提出符合客觀規(guī)律的問題解決方案。如此便能協(xié)調(diào)公共利益與公民的基本權(quán)益的關(guān)系，不僅合理劃分了二者的界限，而且使公共利益與公民的基本權(quán)益在具體個(gè)案中得到妥善的安置。由此，規(guī)范性文件制定權(quán)獲得了符合客觀實(shí)際的形成空間，既保證了公民的基本權(quán)益不被任意限制，也推進(jìn)了良法善治之目標(biāo)的完成。
五、結(jié)論
綜上，本文通過對“基本權(quán)益”這一備案審查實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的新概念的分析，解釋了審查機(jī)關(guān)采取混合審查模式的必要性，并發(fā)現(xiàn)其核心意涵在于作為國家權(quán)力體系的原則和基礎(chǔ)，在備案審查制度運(yùn)行過程中發(fā)揮著正當(dāng)化國家權(quán)力的功能。在規(guī)范載體上，“基本權(quán)益”不單獨(dú)由憲法條文所規(guī)定，也由多元人權(quán)規(guī)范所承載。在獲取方式上，通過“三重抽象”的方法，可以實(shí)現(xiàn)“基本權(quán)益”的轉(zhuǎn)換和提煉。在審查適用上，應(yīng)采用基于制度功能的審查方案。有鑒于上述理論的建構(gòu)，本文得出的初步結(jié)論是：
(1)我國的人權(quán)規(guī)范可被類型化為政策中的人權(quán)規(guī)范、憲法中的人權(quán)規(guī)范、部門法中的人權(quán)規(guī)范和社會(huì)文化中的人權(quán)規(guī)范四類，在備案審查過程中分別作為政治性標(biāo)準(zhǔn)、合憲性標(biāo)準(zhǔn)、合法性標(biāo)準(zhǔn)和適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，由此構(gòu)成“基本權(quán)益”的形式載體。
(2)公民的各項(xiàng)“基本權(quán)益”的保障取決于備案審查制度對相關(guān)規(guī)范性文件的實(shí)質(zhì)審查，即需要從形式載體轉(zhuǎn)換為具有實(shí)體價(jià)值內(nèi)容的基本權(quán)益建構(gòu)。通過對人權(quán)規(guī)范的多重交互聯(lián)結(jié)的考察，能夠?qū)⑵漕愋突癁樯嬲兆o(hù)類基本權(quán)益、民主參與類基本權(quán)益、文化教育類基本權(quán)益、幸福發(fā)展類基本權(quán)益、生態(tài)和諧類基本權(quán)益。
(3)根據(jù)備案審查制度功能的交互關(guān)系，以公民的“基本權(quán)益”保障功能為主線，保證黨中央令行禁止、保障憲法法律實(shí)施、維護(hù)國家法制統(tǒng)一、促進(jìn)提高規(guī)范性文件制定水平四項(xiàng)制度功能也能在審查過程中一并得以現(xiàn)實(shí)化。
因此，備案審查制度中可以廣泛援用“基本權(quán)益”這一概念，在多種類型的規(guī)范性文件審查案例中，保障公民的“基本權(quán)益”可以促進(jìn)備案審查的制度功能的現(xiàn)實(shí)化，同時(shí)也在備案審查制度的實(shí)踐過程中不斷豐富“基本權(quán)益”的概念內(nèi)涵。
（林棟，浙江大學(xué)光華法學(xué)院憲法學(xué)與行政法學(xué)博士研究生。 ）
【本文曾獲第十二屆(2022年)蔡定劍優(yōu)秀論文獎(jiǎng)提名獎(jiǎng)；系國家社科基金2020年度重點(diǎn)項(xiàng)目“中國央地政府事權(quán)關(guān)系的憲法整合研究”(批準(zhǔn)號：20AFX011)，浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃“研究闡釋黨的十九屆五中全會(huì)精神”專項(xiàng)課題“法治國家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)之憲法整合研究”(課題編號：21WZQH06Z)的階段性研究成果。感謝余軍教授、鄭磊教授、劉志強(qiáng)教授與匿名評審專家為本文提出的修改建議?！?/p>
Keywords：Recordation Review；“Basic Rights and Interests”；Human Rights Norms；Review Principles
(責(zé)任編輯 李忠夏)
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